證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對中國國際金融股份有限公司(簡稱“中金公司”，03908.HK (CICC))采取出具警示函監(jiān)管措施的決定書。

決定書顯示，經(jīng)查，中金公司管理11只私募資管計劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。此行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局表示，上述違規(guī)行為反映出中金公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務(wù)風(fēng)險管控不足。要求中金公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理與風(fēng)險控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

官網(wǎng)顯示，中金公司是中國首家中外合資投資銀行，成立于1995年，總部設(shè)在北京。2015年，中金在香港聯(lián)交所主板成功掛牌上市。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條規(guī)定：一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的25%;同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資品種除外。單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算。

全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前款規(guī)定限制。

同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金(以下簡稱公募基金)合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、公募基金，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定(〔2020〕63號)

中國國際金融股份有限公司：

經(jīng)查，你公司管理11只私募資管計劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為反映出你公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務(wù)風(fēng)險管控不足。你公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理與風(fēng)險控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月21日