近日，廣州紀(jì)檢委發(fā)布了一則紀(jì)律審查監(jiān)察調(diào)查，廣州金融控股集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)李舫金涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受廣州市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

據(jù)相關(guān)信息顯示，李舫金2014年5月進(jìn)入廣州金控，2016年3月至今，任廣州金控黨委書記、董事長(zhǎng)，被調(diào)查時(shí)兼任萬(wàn)聯(lián)證券董事長(zhǎng)一職。而目前正在沖刺IPO的萬(wàn)聯(lián)證券，正是廣州金控旗下的控股券商，廣州金控持有萬(wàn)聯(lián)證券49.1%的股權(quán)，為第一大股東，本次董事長(zhǎng)被調(diào)查是否會(huì)影響到萬(wàn)聯(lián)證券還未可知。

據(jù)公開資料顯示，萬(wàn)聯(lián)證券是廣州市屬全資國(guó)有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊(cè)資本59.54億元。公司總部設(shè)在廣州市，扎根珠三角，在全國(guó)主要省份、直轄市及經(jīng)濟(jì)活躍的城市均設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。

值得注意的是，2019年6月，萬(wàn)聯(lián)證券向證監(jiān)會(huì)遞交了IPO申請(qǐng)，今年4月17日，萬(wàn)聯(lián)證券收到了證監(jiān)會(huì)的首次反饋意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)顯示，證監(jiān)會(huì)就萬(wàn)聯(lián)證券規(guī)范性、信息披露以及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)三塊內(nèi)容，提出了32個(gè)反饋問(wèn)題，涉及萬(wàn)聯(lián)證券的股權(quán)、關(guān)聯(lián)交易、扣非凈利潤(rùn)下滑以及經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營(yíng)、信用等主要業(yè)務(wù)的情況。截至目前，IPO一事至今未有進(jìn)一步進(jìn)展。在最新的上交所申請(qǐng)主板首發(fā)企業(yè)中排位第68名，審核狀態(tài)為“已反饋”。

而本次董事長(zhǎng)被調(diào)查是否會(huì)使萬(wàn)聯(lián)證券IPO之路生變還有待觀測(cè)。有分析指出，違紀(jì)不屬于法定的不符合上市情形，要看監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何判定。此外，違紀(jì)是個(gè)人問(wèn)題不是公司問(wèn)題，如果李舫金不再是萬(wàn)聯(lián)證券董事長(zhǎng)，也不會(huì)觸發(fā)發(fā)行條件。

另外，在萬(wàn)聯(lián)證券發(fā)布招股說(shuō)明書沖刺IPO的同時(shí)，公司卻一直被處罰纏身。此次董事長(zhǎng)遭調(diào)查的半個(gè)月前的9月28日，萬(wàn)聯(lián)證券曾受到來(lái)自廣東證監(jiān)局的處罰。行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕132號(hào)顯示，萬(wàn)聯(lián)證券因作為中鈺科技時(shí)任主辦券商，在對(duì)其信息披露文件進(jìn)行事前審查、持續(xù)督導(dǎo)其規(guī)范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理機(jī)制等過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，未能及時(shí)關(guān)注到公司上述違法違規(guī)行為并督促其采取有效措施予以整改，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第五十四條的規(guī)定，因此被出具警示函，并責(zé)令其認(rèn)真核查執(zhí)業(yè)中存在的問(wèn)題，制定切實(shí)可行的整改措施。